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证券及期货事务监察委员会（SFC）

日期 标题 链接
2026-07-02 Hong Kong's AUM grew 20% to record high：SFC's 2025 survey on asset and wealth management（新闻稿，26PR103） SFC
2025-07 Asset and Wealth Management Activities Survey 2024（含私人银行及私人财富管理业务定义与附录四） PDF
2024-10 Code of Conduct for Persons Licensed by or Registered with the Securities and Futures Commission PDF
2024-10-09 Circular to licensed corporations engaged in asset management business：Deficiencies and substandard conduct noted in the management of private funds and discretionary accounts（24EC46） SFC
2018-06-15 Frequently Asked Questions on the Code of Conduct（尾随佣金披露） SFC
2017-11-16 Frequently Asked Questions on the Code of Conduct（第 8.3A、10.2 段独立性） SFC
现行页面 Do you need a licence or registration?（13 类受规管活动、持牌法团与注册机构、附带豁免） SFC
现行页面 Public Register of Licensed Persons and Registered Institutions SFC
2018-05 Securities and Futures (Professional Investor) Rules 修订的立法会参考资料摘要 LegCo

香港金融管理局（HKMA）

日期 标题 链接
2012-01-20 Applicability of Enhanced Measures to Sales of Investment Products to Private Banking Customers BRDR
2012-06-12 Selling of Investment Products to Private Banking Customers（私人银行客户定义、以组合为基础的合适性评估） BRDR
2013-10-28 Treat Customers Fairly Charter（附件） BRDR
2016-04-08 Feedback from recent reviews of the selling of investment products BRDR
2021-07-14 Update on Enhanced Competency Framework on Private Wealth Management (ECF-PWM) BRDR
2023-03-07 Balanced and effective AML/CFT measures in private banking（附件：Smart tips for Private Banking） BRDR · 附件
2023-03-20 Balanced Regulatory Approach for Asset and Wealth Management（inSight） HKMA
2023-07-28 Joint circular to intermediaries：Streamlined approach for compliance with suitability obligations when dealing with sophisticated professional investors（与证监会联合） BRDR
2023-10-16 Premium Financing Activities for Insurance Policies（利率定价构件披露） BRDR
2024-01-22 Understand Premium Financing Before Taking Out The Loan（inSight） HKMA
2025-08-04 Hong Kong's Wealth Management Market：Opportunities Ahead（inSight） HKMA
2025-12-12 Guidance on combating high-end money laundering BRDR
现行页面 Enhanced Competency Framework（含 ECF-PWM 2014-06-24 通函） HKMA
现行页面 Consumer Protection（私人银行的监管取向、2017-06-08 私人财富管理行业公平待客约章） HKMA
现行页面 Premium Financing（智慧消费者） HKMA

保险业监管局（IA）与其他政府机构

日期 机构 标题 链接
2022-04-01 保险业监管局 Circular on the supervisory standards and key requirements on the use of premium financing to take out long term insurance policies（2023-01-01 生效） BRDR 副本
2022-04-01 保险业监管局 Important Facts Statement – Premium Financing（IFS-PF） BRDR 副本
2024-06-27 保险业监管局、金管局 Findings from IA-HKMA joint inspection exercise on premium financing BRDR
2016-07-08 保险业监管局 Circular on Important Facts Statement for Mainland Policyholders（IFS-MP，2016-09-01 起适用） IA · 表格样本
2023-05-19 生效 税务局 Tax Concessions for Family-owned Investment Holding Vehicles IRD
2026-02-10 财经事务及库务局、投资推广署 Hong Kong's single-family offices total surpasses 3,380, injecting over $10 billion annually into local economy InvestHK
现行页面 新资本投资者入境计划办公室 New Capital Investment Entrant Scheme newcies.gov.hk

行业与教育机构

日期 机构 标题 链接
2025-11-06 私人财富管理公会、毕马威中国 Hong Kong Private Wealth Management Report 2025（第十版） KPMG · 新闻稿
现行页面 私人财富管理公会 公会网站（成立于 2013 年；CPWP 与 CPWPA 认证） PWMA
现行页面 香港证券及投资学会 Certified Private Wealth Professional (CPWP) Module 1 Examination HKSI
现行页面 香港银行学会 ECF on Private Wealth Management – CPWP Module 2 HKIB
2018-11-14 投资者及理财教育委员会 Potential conflicts of interest and commission disclosures of discretionary account managers IFEC
2018-11-14 投资者及理财教育委员会 Key points in selecting a discretionary account manager IFEC
2018-11-14 投资者及理财教育委员会 How should investors protect themselves when using discretionary account services? IFEC

银行公开文件

日期 机构 标题 链接
2026-07-01 生效 渣打银行（香港）有限公司私人银行 Hong Kong Schedule of Fees and Charges PDF
2026-10-01 生效 大新银行有限公司 Private Banking Services – Bank Service Charges PDF
2026-11 查阅 香港上海汇丰银行有限公司 HSBC Premier（总关系结余 HK$1,000,000） HSBC
2026-11 查阅 花旗银行（香港）有限公司 Citigold（平均每日综合结余 HK$1,500,000） Citi
2026-11 查阅 渣打银行（香港）有限公司 Priority Banking（关系结余 HK$1,000,000；维持费 HK$900/季） SC
2026-11 查阅 渣打银行（香港）有限公司 Priority Private（平均总结余 HK$8,000,000） SC

二手来源

日期 来源 标题 用途
2026-06-11 Hubbis（转载管理顾问公司报告摘要） Synpulse Publishes New Report Highlighting Key Shifts in Asia's External Asset Management Market 链接；EAM 占香港财富约 9%、72% 的香港 EAM 管理资产低于 US$10 亿
2024-03 毕马威中国 Wealth Management Connect 2.0：latest enhancements to GBA scheme PDF；个人额度 RMB 300 万
2026-07-03 Hubbis Hong Kong's AUM grew 20% to a record high：SFC's 2025 survey（新闻稿转载） 链接；用于核对证监会新闻稿数字

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私人财富生态编辑部（2026）. 《资料来源总表：本站引用的监管文件、行业报告、政府与机构页面、银行公开收费表与二手来源》. privatewealth.hk. https://privatewealth.hk/sources/（访问日期：YYYY-MM-DD）

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